創(chuàng)新科研全鏈條的體制機制

當前是我國實現(xiàn)高水平科技自立自強，從創(chuàng)新型國家行列向創(chuàng)新型國家前列邁進的關(guān)鍵時期。習近平同志在黨的二十大報告中闡述了科技發(fā)展的巨大成就，強調(diào)未來在科技工作中要“健全新型舉國體制，強化國家戰(zhàn)略科技力量”“加快實現(xiàn)高水平科技自立自強”“以國家戰(zhàn)略需求為導向，集聚力量進行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)”。隨著現(xiàn)代科技活動越來越多地從科學新發(fā)現(xiàn)發(fā)展為科技新發(fā)明，科研成果的產(chǎn)生難度更大、周期更長，同時需要更多領(lǐng)域、更為交叉的基礎(chǔ)研究，以及更加專業(yè)全面的資源設(shè)備作為支撐。高校作為實現(xiàn)高水平科技自立自強的主力軍，要圍繞國家戰(zhàn)略需求，全面開展有組織的科研，通過不斷強化重大基礎(chǔ)和核心技術(shù)攻關(guān)的能力，創(chuàng)新科研全鏈條的體制機制，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)，全面擔負起推動科技創(chuàng)新的歷史責任，以高質(zhì)量的創(chuàng)新成果為建設(shè)世界科技強國作出貢獻。

前瞻布局，推進重大基礎(chǔ)研究與科技創(chuàng)新

基礎(chǔ)研究是自主創(chuàng)新的基石，是建設(shè)科技強國、實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要根本。在國家對關(guān)系國計民生和長遠發(fā)展的領(lǐng)域進行全面的基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略部署，多舉措加大支持力度的背景下，高校作為一支重要的科技戰(zhàn)略力量，應充分發(fā)揮智力資源聚集、學科領(lǐng)域廣布、平臺設(shè)施齊備等特點，面向國際前沿、新型科學和交叉領(lǐng)域，頂層架構(gòu)，提前布局，通過盤活資源，強調(diào)自主創(chuàng)新，為基礎(chǔ)研究提供保障。

近年來，上海交通大學結(jié)合建設(shè)中國特色世界一流科技創(chuàng)新體系的任務要求，凝練若干重點研究方向，布局一批自主創(chuàng)新研究計劃。在前期充分醞釀和調(diào)研的基礎(chǔ)上，設(shè)立“交大2030”計劃，通過前瞻布局和自主培育，推動未來3—10年取得若干重大研究成果與突破。學?？蒲兄鞴懿块T聯(lián)動相關(guān)部處及院系，反復論證，多輪征集，層層遴選優(yōu)秀種子項目，并對青年人予以特定支持，全面助推可能產(chǎn)生重大創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)研究。

學校通過創(chuàng)新項目組織模式，更好地挖掘和組織創(chuàng)新研究，為特設(shè)研究的開展提供科學便捷、高效靈活的全鏈條組織實施模式。學校開展實施“特區(qū)計劃”，計劃堅持“戰(zhàn)略導向”與“自由探索”相結(jié)合，通過揭榜掛帥、學院推選、專員推薦相結(jié)合的組織模式，在項目遴選、經(jīng)費支持、保障機制、項目管理、考核跟蹤、結(jié)果評價等機制上實現(xiàn)了全鏈條的機制創(chuàng)新，并在績效考核、職稱評定時給予政策傾斜，以發(fā)揮學科及人才優(yōu)勢，促進跨領(lǐng)域、跨學科交叉研究，全面激勵科研人員潛心研究，加快原始創(chuàng)新突破。

作為創(chuàng)新體系的重要組成部分，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新平臺同時承擔了開展高水平科研、培養(yǎng)創(chuàng)新型人才和聯(lián)動多學科發(fā)展等使命。上海交通大學通過平臺模式將有組織的基礎(chǔ)研究和自由探索進行融合，設(shè)立基礎(chǔ)研究的“高地”，聚焦“從0到1”的創(chuàng)新策源能力，為科學家提供自由發(fā)展和思想碰撞的氛圍與環(huán)境，軟硬件合力支持，努力助力科研人員實現(xiàn)前瞻性、引領(lǐng)性研究。學校大力建設(shè)李政道研究所，在粒子與核物理、天文與天體物理、量子基礎(chǔ)科學等若干重要基礎(chǔ)領(lǐng)域開展前瞻布局；全面對接張江綜合性國家科學中心建設(shè)，布局集成電路、人工智能、未來材料、合成生物、變革性分子等科技前沿方向，積極參與全球影響力科創(chuàng)中心建設(shè)。此外，在自然科學、海洋、生命領(lǐng)域已建有相對成熟的基礎(chǔ)研究機構(gòu)，全面對接國家和區(qū)域戰(zhàn)略發(fā)展需求。

校企協(xié)同，深度合作驅(qū)動關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)

高校因其深厚的研究基礎(chǔ)，是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的“動力源”和主戰(zhàn)場。高校也是核心技術(shù)攻關(guān)“生態(tài)系統(tǒng)”中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是融通政產(chǎn)學研用的核心力量。在健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制的背景下，高校在服務國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中應進一步凸顯創(chuàng)新貢獻，精準施策，聚焦技術(shù)，發(fā)揮高校與企業(yè)的互補作用，形成技術(shù)攻關(guān)合力。

學校通過與企業(yè)、地方、社會有效聯(lián)動，設(shè)立支持計劃，培育及吸引一批創(chuàng)新思維活躍的優(yōu)秀青年人才及團隊，在海洋、健康、信息、能源等領(lǐng)域開展前沿交叉研究，推進科研人員全面了解企業(yè)發(fā)展需求，促進校企強強聯(lián)合，為技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)提供有力支撐。學校全面服務企業(yè)科研需求，與國家、行業(yè)龍頭企業(yè)設(shè)立聯(lián)合基金或平臺建設(shè)基金，如與華為集團設(shè)立的“X-plore”前沿探索基金、上海航天先進技術(shù)聯(lián)合研究基金、商用飛機系統(tǒng)工程聯(lián)合研究基金、海洋裝備前瞻創(chuàng)新聯(lián)合基金、未來能源計劃聯(lián)合基金、先進制造技術(shù)聯(lián)合實驗室等，將科研成果直接應用于企業(yè)技術(shù)攻關(guān)，全面激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活動，促進協(xié)同發(fā)展。

學校積極探索從科學到工程、從產(chǎn)品到產(chǎn)業(yè)、從教學到研發(fā)的“全鏈條”科研模式，在國家戰(zhàn)略迫切需要的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域開展前瞻布局，高度集成，逐步建立健全多級多元的發(fā)展機制，加快目標導向研究的重大突破。學校對接國家海洋強國戰(zhàn)略建設(shè)需求，全面推進“大海洋”專項行動計劃，系統(tǒng)性謀劃海洋科研創(chuàng)新基地和平臺，推進交叉研究和復合型人才培養(yǎng)，形成海洋工程技術(shù)與海洋科學交融發(fā)展的新格局。學校與海洋領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)、院所聯(lián)合設(shè)立“深藍計劃”基金，重點支持海洋科學與技術(shù)的前瞻性創(chuàng)新性研究、“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，以及行業(yè)發(fā)展迫切需要的技術(shù)裝備研發(fā)等。學校聯(lián)合自然資源部第二海洋研究所合作建設(shè)海洋學院，與中國船舶集團聯(lián)合建立海洋裝備前瞻技術(shù)研究院，建成“深海重載作業(yè)裝備”集成攻關(guān)大平臺，并全力推進“深遠海全天候駐留浮式研究設(shè)施”國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、上海長興島海洋裝備研究基地落地，加快形成領(lǐng)域不斷擴展、技術(shù)迅速提升、運行高效有序、管理科學規(guī)范的重大科技創(chuàng)新平臺體系。在服務海洋科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，學校與三亞市共建崖州灣深?？萍脊财脚_及研究院，與山東省日照市東港區(qū)人民政府共建海洋智能裝備演進中心，推進產(chǎn)學研深度融合，服務區(qū)域建設(shè)發(fā)展。

多措并舉，創(chuàng)新科技評價多元化與激勵機制

建立科學的評價體系與激勵機制，是高校營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，加快提升治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平的重要保障?？茖W的評價體系和激勵機制既要以“四個面向”為指引、以學術(shù)共同體為依托，又要符合高校特點和被評價內(nèi)容的客觀規(guī)律。高校應當構(gòu)建健康良好的科研生態(tài)體系，強化價值引領(lǐng)，大力弘揚科學家精神，健全科學分類評價體系，鼓勵科技工作者勇攀高峰。

秉持“分類發(fā)展、多元評價”的人才發(fā)展理念，學校不斷完善人才隊伍職業(yè)發(fā)展體系及研究生培養(yǎng)體系。組織教學科研并重、教學、科研、實驗、工程等17個系列的職稱評審，已形成“1+4+17”的體系。在科研系列中，除常規(guī)的科研職務聘任系列外，還針對學校的實際情況，設(shè)立了成果轉(zhuǎn)化與推廣系列和農(nóng)業(yè)推廣系列等。對學術(shù)型及全日制專業(yè)學位博士實施代表作制度；對非全日制專業(yè)學位博士生，其科技獎勵、行業(yè)標準、發(fā)明專利授權(quán)與應用等都可作為創(chuàng)新性成果的評價指標。

結(jié)合戰(zhàn)略規(guī)劃、目標管理、政策調(diào)整、資源分配等，學校改變“一刀切”量化的評價尺度，建立更加靈活的多把尺子，達到約束和激勵目標，推動培育重大成果。以院系分類中長期評估為抓手，針對不同研究類型和學科特點，加強對創(chuàng)新能力和發(fā)展的評估與引導，期望通過長期積累，形成高水平、標志性、有影響力的成果，遴選部分從事原創(chuàng)性研究或重大攻關(guān)的教師少考核甚至免考核；引導院系探索和建立協(xié)同創(chuàng)新的機制與有效措施，科學評估交叉合作成果，尊重和認可團隊所有參與者、合作者的實際貢獻。學校從2020年度在教學科研并重、科研等系列啟動代表性成果評價試點。對于學術(shù)研究類成果，重點考察學術(shù)水平和學術(shù)影響力；對于應用實踐類成果，重點考察對接國家需求和產(chǎn)業(yè)影響力。

學校通過不斷推進“放管服”改革，落實信任原則，制定出臺《關(guān)于落實賦予科研管理更大自主權(quán)有關(guān)工作的通知》，簡化審批程序與報銷手續(xù)，增強科研人員獲得感。通過設(shè)立青年教師科研啟動基金和“交大2030”計劃C類項目，全面支持青年教師開展原創(chuàng)性探索型研究。積極推進區(qū)校共建“環(huán)交大閔行基礎(chǔ)教育生態(tài)區(qū)”，設(shè)立上海交通大學基礎(chǔ)教育發(fā)展基金，加強基礎(chǔ)教育，全方位提升青年學者資源支持和人文關(guān)懷。

深化改革，形成高校科技成果轉(zhuǎn)化推廣范式

高校是創(chuàng)新的策源地，也是科技成果的重要產(chǎn)出地，高?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化對促進高校有組織科研的發(fā)展，充分發(fā)揮高?？蒲袑ι鐣?jīng)濟發(fā)展的推動作用都具有重要意義。2020年，國務院總理李克強在考察上海交大期間，對學校科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展提出要求。同年，國家發(fā)展改革委發(fā)文，要求上海交大通過兩年試點，形成成熟定型、可復制推廣的成果轉(zhuǎn)化路徑和模式。作為試點高校，學校在制度文件、人才培養(yǎng)、模式探索、國有資產(chǎn)管理等各方面形成了相對穩(wěn)定的體系，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體制機制探索方面走在全國高校前列，取得了良好成效。

在完善制度保障方面，學校領(lǐng)導高度重視，齊抓共管，頂層設(shè)計試點工作“路線圖”，成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導小組，校黨委書記、校長擔任特邀代表，分管副校長擔任組長，領(lǐng)導統(tǒng)籌全校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，出臺了涵蓋組織、管理、激勵、服務、保障的《新時期促進科技成果轉(zhuǎn)化實施意見》，構(gòu)建完善成果轉(zhuǎn)化“1+5+20”制度文件體系（1個意見、5個辦法、20個細則），為學?？萍汲晒D(zhuǎn)化提出更明確、更簡化的操作措施。

學校出臺了《技術(shù)轉(zhuǎn)移專項研究生人才培養(yǎng)實施細則》，增設(shè)金融碩士（技術(shù)轉(zhuǎn)移）專業(yè)非全日制學位。匯聚并培育一大批以“專業(yè)化、職業(yè)化和市場化”為特征的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務隊伍和轉(zhuǎn)化載體，服務隊伍與專業(yè)團隊有效對接，融為一體，形成“載體功能明確”的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的協(xié)同創(chuàng)新氣象，體現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化1+1>2的效力。

學校首創(chuàng)了完成人實施方式支持教師創(chuàng)業(yè)路徑，即將職務科技成果向教師轉(zhuǎn)讓，教師取得全部知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利后，自主創(chuàng)辦企業(yè)，具有吸引風險投資和降低國有資產(chǎn)管理風險的優(yōu)勢。一是優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化的財務處理方式，采用轉(zhuǎn)化過程中財務記賬方式，引入成本核算、專家評估對科技成果進行評估，避免第三方評估機構(gòu)的評估成本高、評估周期長等劣勢，解決科技成果轉(zhuǎn)化啟動前記賬、銷賬難問題。二是建立了職務科技成果賦權(quán)管理機制，教師在完成人實施過程中，不僅允許在成果轉(zhuǎn)化前將科技成果所有權(quán)賦予創(chuàng)業(yè)教師，而且緊密結(jié)合完成人實施的過程，將科技成果70%所有權(quán)份額賦予完成人。三是用分期債權(quán)方式確保國有資產(chǎn)的價值，對于教師因開展完成人實施活動利用學?？萍汲晒顿Y的標的成果，學校用債權(quán)替代學校參股方案，允許教師按照付款計劃，解決國資管理價值貶損的疑慮。截至2022年9月，學?？萍汲晒D(zhuǎn)化完成人實施項目新增45個，初步實現(xiàn)了教師新增創(chuàng)業(yè)項目的陽光化。同時，學校加強職務科技成果在轉(zhuǎn)化過程中的國資、財務管理，持續(xù)優(yōu)化科技成果登記、評估、公示、備案、產(chǎn)權(quán)確認等活動，著力減輕師生員工負擔，提高轉(zhuǎn)化效率，優(yōu)化國資管理流程。

系統(tǒng)化的改革舉措逐步消除了成果轉(zhuǎn)化的諸多“細繩子”，收到了明顯成效。2021年，學校直接科技成果轉(zhuǎn)化合同數(shù)達到148項、合同金額為9.94億元，比改革前增長近3倍。環(huán)交大周邊的“大零號灣”南部上海科創(chuàng)策源區(qū)域，核心區(qū)現(xiàn)有600多家企業(yè)，其中交大師生校友創(chuàng)業(yè)、技術(shù)合作等約550家企業(yè)，融資過千萬元的42家、過億元的28家、過10億元的3家。10多家科技成果轉(zhuǎn)化科創(chuàng)企業(yè)積極籌備IPO，教師創(chuàng)業(yè)企業(yè)快速成長，當期市場估值近200億元，一批教師科創(chuàng)企業(yè)茁壯成長，嶄露頭角。

高校創(chuàng)新能力的提升、攻關(guān)水平的增強、體制機制的優(yōu)化以及成果轉(zhuǎn)化的改革都為服務國家重大戰(zhàn)略需求，建設(shè)創(chuàng)新型教育強國、科技強國提供了有力支撐。未來，學校將繼續(xù)勇?lián)姑瑠^楫創(chuàng)新，實施開展有組織的科研，全力提升科技創(chuàng)新能力，為加快推進高水平科技自立自強作出更大貢獻。

（作者曾小勤系上海交通大學科學技術(shù)發(fā)展研究院院長、教授，許妍系上海交通大學科學技術(shù)發(fā)展研究院學術(shù)發(fā)展與國際合作辦公室主任，酈音悅系上海交通大學科學技術(shù)發(fā)展研究院學術(shù)發(fā)展與國際合作辦公室副主任）（《中國民族教育》2022年第11期）